L’adeguata verifica della clientela
Durata: 1h 00m Validità: IVASS, MIFID2
40,00€ + IVA(48,80€)
Descrizione
Il corso si pone l'obiettivo di illustrare i principi dell'adeguata verifica della clientela.
Programma
- Cosa è l’Adeguata verifica della clientela
- Quando è necessario effettuare l’adeguata verifica della clientela
- Come si effettua l’adeguata verifica della clientela
- L’istruttoria di adeguata verifica: valutazione delle informazioni e assegnazione del livello di rischio
- Inoltro della Segnalazione di Operazione Sospetta alla UIF.
Docente di corsi in materia finanziaria e assicurativa e consulente finanziario certificato EFPA, ha maturato una trentennale esperienza nel campo formativo presso banche, imprese di assicurazione, reti di consulenza finanziaria e intermediari del credito. Svolge l’ attività di consulente finanziario per una importante banca private. Vincitore del premio PF Awards 2014 nella categoria Pianificazione successoria e, nel 2015, del premio Top Advisor Pictet Asset Management – Fida in Gestione del Portafoglio. Le aree formative dove svolge più frequentemente la sua attività sono i corsi di preparazione e aggiornamento agli esami OCF e OAM, le certificazioni IVASS e ESMA, il risparmio gestito e assicurativo, la finanza comportamentale e la fiscalità degli strumenti finanziari.
