Disciplina e gestione della funzione antiriciclaggio: Il ruolo degli organi di governance
Durata: 3h 30m Validità: IVASS, MIFID2
40,00€ + IVA(48,80€)
Descrizione
L'obiettivo del corso è fornire una panoramica completa della normativa AML, analizzando l'approccio risk-based della V e VI direttiva, il ruolo del Responsabile Antiriciclaggio, le problematiche del contante, gli indicatori di anomalia, la gestione delle PEP, il processo per le SOS e la gestione dell'AML nei rapporti con la clientela..
Programma
- La normativa, la disciplina e le raccomandazioni in materia di AML
- L’approccio risk-based nella V direttiva AML e il processo di autovalutazione
- La funzione del Responsabile Antiriciclaggio e il suo rapporto con la governance della banca
- Le problematiche del contante: cenni
- Gli indicatori di anomalia della Banca d’Italia
- Il controllo e la verifica del titolare effettivo e la gestione delle P.E.P
- Il processo organizzativo per le S.O.S e il controllo della rete
- La gestione dell’AML nei rapporti con la clientela
- I contenuti della VI direttiva.
Giuseppe G. Santorsola (1954) svolge dal 1976 ricerca, insegnamento e consulenza nel settore dell’intermediazione finanziaria; è professore ordinario nel settore Economia degli Intermediari Finanziari presso l’Università Parthenope di Napoli dopo una lunga esperienza in Università Bocconi e in SDABocconi. Collabora con le principali società di consulenza e formazione, Associazioni di settore, Centri Studi e di Ricerca, con diverse esperienze di visiting professor in Università internazionali. Opera nell’M&A del settore e partecipa al processo di consultazione per la definizione della normativa per l’intermediazione finanziaria.
