Organizzazione e gestione della funzione compliance: requisiti e adempimenti

Descrizione

I controlli interni agli intermediari hanno un ruolo nevralgico all'interno dell'organizzazione degli stessi: essi sono indispensabili per compiere una valutazione relativamente ai rischi che possono sorgere e sono volti a prevenire il c.d. rischio di mancata conformità.
Evitare i rischi di conformità e, di conseguenza, i rischi di reputazione per l'intermediario, soprattutto nell'attuale crisi sanitaria, aiuta a rafforzare il rapporto con i clienti, considerato che in una società che eroga servizi, la fiducia acquisisce sempre più un valore competitivo

A chi si rivolge

Banche; Intermediari finanziari 106; Confidi 112; Mediatori Creditizi; Agenti in attività finanziaria; Microcredito

Programma

• Il sistema dei controlli interni: profili introduttivi e specificità settoriali
• Obiettivi, operatività e vantaggi della funzione Compliance
• Le funzioni di controllo ed il Responsabile di Compliance: requisiti tra previsioni di legge e criterio di proporzionalità
• L'esternalizzazione della funzione
• Tipologie di controlli e processo di compliance
• Perimetro di attività e responsabilità della compliance
• Metodologia di lavoro: il Piano, la Relazione e gli altri strumenti della funzione
• Il ruolo della compliance nella gestione reclami: i nuovi obblighi
• Rapporti con le altre Funzioni: i flussi informativi
• La gestione di compliance ai tempi del covid-19

Attestato

È previsto il rilascio di un attestato di partecipazione individuale.