La compliance bancaria: normativa, organizzazione e strumenti operativi
Durata: 4h 00m
40,00€ + IVA(48,80€)
Descrizione
Il orso si pone l'obiettivo di fornire una panoramica sulla compliance bancaria..
Programma
- Definizione
- Inquadramento oggettivo e soggettivo
- I fattori di rischio
- I principi stabiliti dal Comitato di Basilea in materia di compliance
- Il sistema dei controlli interni
- I compiti della funzione compliance
- Compliance: metodologia e strumenti
- Compliance: identification, measurement &
- Assessment.
Giuseppe G. Santorsola (1954) svolge dal 1976 ricerca, insegnamento e consulenza nel settore dell’intermediazione finanziaria; è professore ordinario senior nel settore Economia degli Intermediari Finanziari presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore di Piacenza-Cremona, dopo una lunga esperienza in Università Parthenope di Napoli, Università Bocconi e SDABocconi. Collabora con le principali società di consulenza e formazione, Associazioni di settore, Centri Studi e di Ricerca, con diverse esperienze di visiting professor in Università internazionali. Opera nell’M&A del settore e partecipa al processo di consultazione per la definizione della normativa per l’intermediazione finanziaria.
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