La V direttiva antiriciclaggio

Descrizione

Il corso si pone l'obiettivo di fornire un aggirnamento sulla V direttiva antiriciclaggio.

Programma

• Le fonti normative, i destinatari e l’Autorità di vigilanza
• Il principio di proporzionalità e l’approccio basato sul rischio (risk based approach)
• L’assetto organizzativo antiriciclaggio e gli organi aziendali
• La funzione degli organi aziendali
• L’assetto del presidio antiriciclaggio e l’operatività della funzione
• La documentazione del presidio: policy, manuale, istruzioni operative
• I flussi informativi interni, esterni e verso le Autorità di vigilanza
• Le disposizioni applicabili ai gruppi
• Le disposizioni per gli intermediari tenuti all’istituzione del punto di contatto centrale
• L’autovalutazione dei rischi
• Gli obblighi di conservazione: la relazione con l’ex Archivio Unico Informatico
• L’apparato sanzionatorio.