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La V direttiva antiriciclaggio

Durata: 1h 30m Validità: IVASS, MIFID2, OAM

40,00€ + IVA(48,80€)

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Descrizione

Il corso si pone l'obiettivo di fornire un aggirnamento sulla V direttiva antiriciclaggio.

Programma

  • Le fonti normative, i destinatari e l’Autorità di vigilanza
  • Il principio di proporzionalità e l’approccio basato sul rischio (risk based approach)
  • L’assetto organizzativo antiriciclaggio e gli organi aziendali
  • La funzione degli organi aziendali
  • L’assetto del presidio antiriciclaggio e l’operatività della funzione
  • La documentazione del presidio: policy, manuale, istruzioni operative
  • I flussi informativi interni, esterni e verso le Autorità di vigilanza
  • Le disposizioni applicabili ai gruppi
  • Le disposizioni per gli intermediari tenuti all’istituzione del punto di contatto centrale
  • L’autovalutazione dei rischi
  • Gli obblighi di conservazione: la relazione con l’ex Archivio Unico Informatico
  • L’apparato sanzionatorio.