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Il nuovo Provvedimento IVASS n. 111 del 13 luglio 2021

Durata: 0h 45m Validità: IVASS

GRATUITO

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Descrizione

Il corso ha l'obiettivo di fornire una panoramica circa il nuovo regolamento pubblicato da IVASS in tema antiriciclaggio.

Programma

  • Finalità del Provvedimento
  • Perché IVASS ha emanato il Provvedimento 111/21?
  • La situazione di mercato e le scelte del Regolatore
  • Impatti sostanziali del Provvedimento
  • Visione d’insieme dei nuovi obblighi introdotti dal Provv. 111 a carico Agenti e Broker
  • Lo spirito del Provvedimento e gli obiettivi sostanziali del Regolatore
  • Profili organizzativi
  • Focus sui requisiti per la classificazione dell’intermediario
  • I compiti di chi amministra, dirige e controlla
  • Responsabilità e sanzioni
  • Gli obblighi di adeguata verifica
  • Il quadro degli obblighi vigenti in tema di AV
  • Focus sull’applicazione di misure di AV Rafforzata
  • AV e valutazione unitaria del rischio
  • Adozione di politiche e misure organizzative
  • La collaborazione attiva e le SOS
  • La Segnalazione di Operazioni Sospette
  • Impatti del Provv. 111 e la Procedura SOS
  • Il sistema dei controlli interni
  • Gli obblighi introdotti dal Provvedimento 111.

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