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I servizi di investimento

Durata: 3h 20m Validità: MIFID2

40,00€ + IVA(48,80€)

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Descrizione

Il corso si pone l'obiettivo di fornire una panoramica sui servizi di investimento.

Programma

  • I servizi di investimento
  • Elenco dei servizi di investimento
  • Soggetti autorizzati
  • Consulenti finanziari autonomi
  • Requisiti per l’ autorizzazione
  • I servizi di investimento
  • Lo svolgimento dei servizi di investimento
  • Regole generali
  • Obbligazioni corporate
  • Conflitti di interesse
  • Onere della prova
  • Obblighi di informativa
  • Separazione patrimoniale
  • Forma dei contratti
  • Obblighi di informativa
  • Promozione e collocamento a distanza
  • Product governance
  • Trasparenza
  • Classificazione della clientela
  • Appropriatezza
  • Adeguatezza
  • Mera esecuzione d’ ordini
  • Pratiche di vendita abbinata
  • Incentivi
  • I servizi accessori.

Il docente Claudio Cacciapaglia

Docente di corsi in materia finanziaria e assicurativa e consulente finanziario certificato EFPA, ha maturato una trentennale esperienza nel campo formativo presso banche, imprese di assicurazione, reti di consulenza finanziaria e intermediari del credito. Svolge l’ attività di consulente finanziario per una importante banca private. Vincitore del premio PF Awards 2014 nella categoria Pianificazione successoria e, nel 2015, del premio Top Advisor Pictet Asset Management – Fida in Gestione del Portafoglio. Le aree formative dove svolge più frequentemente la sua attività sono i corsi di preparazione e aggiornamento agli esami OCF e OAM, le certificazioni IVASS e ESMA, il risparmio gestito e assicurativo, la finanza comportamentale e la fiscalità degli strumenti finanziari.