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Antiriciclaggio e Market Abuse

Durata: 2h 30m Validità: IVASS

40,00€ + IVA(48,80€)

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Descrizione

Il corso si pone l’obiettivo di fornire una panoramica sulla disciplina dell’antiriciclaggio e del market abuse.

Programma

  • Tratti generali della disciplina antiriciclaggio
  • Dimensione mondiale del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo
  • Vigilanza
  • Soggetti interessati
  • Gli obblighi di adeguata verifica
  • Approccio basato sul rischio
  • Titolare effettivo
  • Adeguata verifica semplificata
  • Adeguata verifica rafforzata
  • Obblighi di conservazione
  • Le modalità alternative di esecuzione dell’adeguata verifica
  • Persone Politicamente Esposte (PEPs)
  • Buone prassi della Banca d’Italia
  • La segnalazione delle operazioni sospette
  • I limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore
  • Il sistema sanzionatorio
  • Market Abuse
  • Abuso informazioni privilegiate
  • Manipolazione di mercato
  • Ambiti di applicazione
  • Sanzioni
  • L’informazione privilegiata
  • Insider primario e secondario
  • Alcuni esempi
  • Manipolazione di mercato operativa
  • Manipolazione di mercato informativa.

Il docente Alessandro Ranieri

Economista e formatore, si occupa dal 2000 di consulenza di direzione e formazione per intermediari finanziari con specializzazione sui servizi esecutivi, di investimento e finanziamento. È stato per dieci anni dipendente e funzionario a disposizione di una banca di interesse nazionale, lavorando nell'ambito del Servizio Filiali Italiane (SFI) e di alcune unit della Direzione Generale. Ex giornalista, ora svolge prevalentemente attività formative per conto di società di consulenza internazionali e nazionali. Collabora con società di private equity e microcredito nell'ambito di attività di funding e lending, oltre che di crowdfunding.