Antiriciclaggio e Market Abuse

Descrizione

Il corso si pone l’obiettivo di fornire una panoramica sulla disciplina dell’antiriciclaggio e del market abuse.

Programma

• Tratti generali della disciplina antiriciclaggio
• Dimensione mondiale del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo
• Vigilanza
• Soggetti interessati
• Gli obblighi di adeguata verifica
• Approccio basato sul rischio
• Titolare effettivo
• Adeguata verifica semplificata
• Adeguata verifica rafforzata
• Obblighi di conservazione
• Le modalità alternative di esecuzione dell’adeguata verifica
• Persone Politicamente Esposte (PEPs)
• Buone prassi della Banca d’Italia
• La segnalazione delle operazioni sospette
• I limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore
• Il sistema sanzionatorio
• Market Abuse
• Abuso informazioni privilegiate
• Manipolazione di mercato
• Ambiti di applicazione
• Sanzioni
• L’informazione privilegiata
• Insider primario e secondario
• Alcuni esempi
• Manipolazione di mercato operativa
• Manipolazione di mercato informativa.